國都期貨有限公司反洗錢組織機(jī)構(gòu)
公司依據(jù)《反洗錢法》和《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》的有關(guān)要求，成立公司反洗錢工作組，具體人員及職責(zé)規(guī)定如下：
一、公司反洗錢工作組人員及職責(zé)
（一）人員構(gòu)成
組長：總經(jīng)理
副組長：首席風(fēng)險(xiǎn)官、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、營銷總監(jiān)
組員：總部各部門負(fù)責(zé)人、各營業(yè)部負(fù)責(zé)人
（二）工作職責(zé)
1、對公司反洗錢合規(guī)管理負(fù)最終責(zé)任；
2、負(fù)責(zé)完善公司反洗錢合規(guī)管理組織架構(gòu)，推動(dòng)建立健全并全面執(zhí)行公司反洗錢內(nèi)控制度；
3、定期或不定期召開工作小組會(huì)議，部署和落實(shí)反洗錢工作，明確小組對反洗錢宣傳、培訓(xùn)的組織職責(zé)。
4、監(jiān)督評價(jià)公司反洗錢合規(guī)檢查與評價(jià)機(jī)制的建立與執(zhí)行。
二、公司反洗錢工作各執(zhí)行小組人員構(gòu)成及職責(zé)
（一）客戶身份識(shí)別小組
1、人員構(gòu)成
組長：交易服務(wù)部負(fù)責(zé)人
組員：交易服務(wù)部、各業(yè)務(wù)部門及各營業(yè)部全體工作人員
2、工作職責(zé)
（1）在客戶開戶時(shí)進(jìn)行客戶身份的初次識(shí)別；
（2）在客戶建立撤消銀期轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)、變更銀行結(jié)算帳戶、客戶密碼及柜臺(tái)出金業(yè)務(wù)時(shí)進(jìn)行客戶身份持續(xù)識(shí)別；
（3）在客戶修改基本信息時(shí)對客戶身份進(jìn)行重新識(shí)別；
（4）在客戶銷戶時(shí)進(jìn)行銷戶識(shí)別。
（二）客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級劃分小組
1、人員構(gòu)成
組長：稽核審查部負(fù)責(zé)人
組員：稽核審查部反洗錢工作崗及交易服務(wù)部、各業(yè)務(wù)部門、各營業(yè)部全體工作人員
2、工作職責(zé)
（1）根據(jù)客戶開戶時(shí)的情況初步劃分客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級；
（2）根據(jù)客戶日常交易情況調(diào)整客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級；
（3）對洗錢高風(fēng)險(xiǎn)等級客戶及其賬戶進(jìn)行審核；
（4）復(fù)核公司客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級情況。
（三）可疑交易分析和報(bào)告小組
1、人員構(gòu)成
組長：稽核審查部負(fù)責(zé)人
組員：稽核審查部反洗錢工作崗及風(fēng)險(xiǎn)控制部、交易服務(wù)部、各業(yè)務(wù)部、各營業(yè)部全體工作人員
2、工作職責(zé)
（1）篩查、分析、識(shí)別客戶的可疑交易情況；
（2）向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)告發(fā)現(xiàn)的可疑交易情況。
（四）內(nèi)部監(jiān)檢、外部協(xié)查辦案小組
1、人員構(gòu)成
組長：稽核審查部負(fù)責(zé)人
組員：稽核審查部反洗錢工作崗及交易服務(wù)部、各業(yè)務(wù)部、各營業(yè)部全體工作人員
2、工作職責(zé)
（1）監(jiān)督檢查公司反洗錢工作開展情況；
（2）組織、協(xié)調(diào)反洗錢外部協(xié)查辦案工作；
（3）其他相關(guān)工作。
（五）反洗錢宣傳和培訓(xùn)小組
1、人員構(gòu)成
組長：稽核審查部負(fù)責(zé)人
組員：稽核審查部反洗錢工作崗及研發(fā)中心、市場管理部、各業(yè)務(wù)部、各營業(yè)部全體工作人員
2、工作職責(zé)
（1）組織、制作反洗錢宣傳培訓(xùn)資料；
（2）對反洗錢宣傳培訓(xùn)材料進(jìn)行審核與報(bào)備；
（3）對公司客戶開展反洗錢宣傳與培訓(xùn)；
（4）對公司員工開展反洗錢宣傳與培訓(xùn)。
三、各營業(yè)部反洗錢工作小組
1、人員構(gòu)成
組長：營業(yè)部負(fù)責(zé)人
組員：營業(yè)部全體正式員工
2、工作職責(zé)
（1）負(fù)責(zé)營業(yè)部反洗錢內(nèi)控制度的建設(shè)；
（2）定期或不定期召開領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議，部署和落實(shí)反洗錢工作，明確其對反洗錢的工作職責(zé)
（3）客戶的身份識(shí)別及客戶盡職調(diào)查工作；
（4）客戶風(fēng)險(xiǎn)等級初次劃分工作；
（5）可疑交易的分析、識(shí)別及向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)關(guān)的報(bào)送工作；
（6）營業(yè)部的反洗錢宣傳與培訓(xùn)工作；
（7）反洗錢現(xiàn)場檢查的協(xié)助工作；
（8）非現(xiàn)場監(jiān)管相關(guān)工作；
（9）營業(yè)部其他反洗錢工作。
