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期貨市場實際控制關(guān)系賬戶管理辦法
第一章 總則
第一條 為加強期貨市場監(jiān)管，落實實名制要求，促進實際控制關(guān)系賬戶信息報備工作的規(guī)范化、流程化，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等行政法規(guī)和規(guī)章，制定本辦法。
第二條 存在實際控制關(guān)系的單位和個人從事期貨交易及其相關(guān)活動應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。
第三條 中國期貨市場監(jiān)控中心（以下簡稱“監(jiān)控中心”）負責(zé)實際控制關(guān)系賬戶信息報備工作，匯總期貨交易所、期貨公司以及其他中介機構(gòu)等上報的實際控制關(guān)系賬戶信息，形成跨市場實際控制關(guān)系賬戶組名單，對期貨市場報送的實控賬戶信息進行統(tǒng)一管理。
第四條 監(jiān)控中心與期貨交易所建立實際控制關(guān)系賬戶信息共享機制，共同對期貨市場實際控制關(guān)系賬戶進行管理。
第二章 信息報備
第五條 符合實際控制關(guān)系賬戶認定標(biāo)準的客戶應(yīng)當(dāng)在簽署經(jīng)紀合同后10個交易日內(nèi)完成實際控制關(guān)系報備。實際控制關(guān)系的控制人和被控制人都應(yīng)當(dāng)通過各自開戶期貨公司填寫實際控制關(guān)系報備信息。
第六條 實際控制關(guān)系的控制人和被控制人應(yīng)按要求分別申報，監(jiān)控中心將對未申報客戶所在期貨公司進行提醒，期貨公司應(yīng)要求客戶于接到通知后的5個交易日內(nèi)對實際控制關(guān)系賬戶進行報備。
第七條 客戶報備實際控制關(guān)系應(yīng)通過開戶期貨公司填寫《實際控制關(guān)系賬戶申報表》（見附件1），期貨公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心要求將申報表存檔備查，并向監(jiān)控中心寄送原件。同時登錄期貨公司監(jiān)管綜合信息系統(tǒng)報送相關(guān)信息并上傳申報表掃描件。
第八條 符合實際控制關(guān)系賬戶認定標(biāo)準的非期貨公司會員直接向期貨交易所報備，并由期貨交易所將相關(guān)報備信息發(fā)至監(jiān)控中心。
第九條 境外交易者通過相關(guān)開戶機構(gòu)，即期貨公司、境外特殊經(jīng)紀參與者或境外中介機構(gòu)等進行報備，期貨公司、境外特殊經(jīng)紀參與者、境外中介機構(gòu)向監(jiān)控中心報備；境外特殊非經(jīng)紀參與者通過期貨交易所進行報備，由交易所將相關(guān)報備信息發(fā)至監(jiān)控中心。
第十條 期貨公司應(yīng)按照監(jiān)控中心要求上報客戶交易終端信息，如網(wǎng)絡(luò)接入地址、終端硬件及其地址等信息。
第三章 信息變更
第十一條 實際控制關(guān)系發(fā)生變更后，客戶、非期貨公司會員、境外交易者應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)通過相應(yīng)的實際控制關(guān)系報備機構(gòu)主動向監(jiān)控中心報備變更情況。
第十二條 申請新增實際控制關(guān)系的客戶按照第二章信息報備要求執(zhí)行。客戶、非期貨公司會員、境外交易者通過相應(yīng)的實際控制關(guān)系報備機構(gòu)主動向監(jiān)控中心報備新增情況。
第十三條 客戶解除實際控制關(guān)系應(yīng)通過開戶期貨公司填寫《實際控制關(guān)系賬戶解除表》（見附件2），期貨公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心要求將申報表存檔備查，并向監(jiān)控中心寄送原件。登錄期貨公司監(jiān)管綜合信息系統(tǒng)報送相關(guān)信息并上傳申報表掃描件，由監(jiān)控中心將解除申請發(fā)至相關(guān)期貨交易所審核。
申請解除實際控制關(guān)系的非期貨公司會員參照第八條的報備流程進行申請。
申請解除實際控制關(guān)系的境外交易者參照第九條的報備流程進行申請。
第十四條 對客戶解除實際控制關(guān)系的申請，期貨交易所依據(jù)實際控制關(guān)系賬戶管理相關(guān)規(guī)定進行審核，審核結(jié)果通過期貨公司告知客戶，并向監(jiān)控中心報備。
第四章 信息管理
第十五條 監(jiān)控中心按照以下標(biāo)準對上報的實際控制關(guān)系賬戶進行信息檢索和匹配，形成全市場統(tǒng)一的實際控制關(guān)系賬戶組名單，并將相關(guān)信息發(fā)至期貨交易所，期貨交易所按照相關(guān)規(guī)定對實際控制關(guān)系賬戶進行監(jiān)管：
（一）以主控人一致為原則，雙向申報匹配；
（二）主控人未在市場開戶，則其所控制的其他客戶視為實際控制關(guān)系賬戶組，主控人開戶時，自動列入該實際控制關(guān)系賬戶組。
第五章 監(jiān)督管理
第十六條 監(jiān)控中心以監(jiān)測監(jiān)控數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，與期貨交易所建立實際控制關(guān)系賬戶信息共享與協(xié)查機制，建立共享平臺，對日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)具有疑似實際控制關(guān)系且尚未報備的賬戶進行信息共享并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。
第十七條 對于不如實申報實際控制關(guān)系信息、隱瞞事實真相、故意回避等不配合報備工作的客戶，監(jiān)控中心將相關(guān)情況向期貨交易所通報，由期貨交易所根據(jù)規(guī)則進行監(jiān)管。
第十八條 期貨公司違反本規(guī)定的，監(jiān)控中心將相關(guān)情況向證監(jiān)會通報，由證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司進行監(jiān)管。
第十九條 實際控制關(guān)系的控制人和被控制人未按要求如實申報，監(jiān)控中心將相關(guān)情況向期貨交易所通報，期貨交易所依據(jù)規(guī)則對其采取相應(yīng)監(jiān)管措施。對各自開戶期貨公司，監(jiān)控中心將相關(guān)情況向證監(jiān)會通報，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司進行監(jiān)管。
第六章 附則
第二十條 根據(jù)監(jiān)管要求，監(jiān)控中心有權(quán)適時對本辦法予以調(diào)整并公布。
第二十一條 本辦法中期貨交易所包括國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準進行期貨交易的交易場所。
第二十二條 本辦法由監(jiān)控中心負責(zé)解釋。
第二十三條 本辦法自 2017年9月30日起施行。
