上海國際能源交易中心

實際控制關系賬戶管理細則

 

（本細則自2018年3月20日發(fā)布實施，2021年11月26日第一次修訂）

 

第一章 總 則

第一條 為了有效管理實際控制關系賬戶，維護期貨市場秩序，促進期貨市場健康發(fā)展，根據(jù)《上海國際能源交易中心交易規(guī)則》《上海國際能源交易中心風險控制管理細則》（以下簡稱《風控細則》）《上海國際能源交易中心違規(guī)處理實施細則》（以下簡稱《違規(guī)細則》）等規(guī)定，制定本細則。

第二條 期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀參與者、境外中介機構應當告知客戶具有報備實際控制關系賬戶的義務，切實履行對客戶實際控制關系賬戶的管理職責，對實際控制關系賬戶的報備、管理等相關材料登記存檔、妥善保存，并對客戶報備的內(nèi)容保密。

第三條 非期貨公司會員、境外特殊非經(jīng)紀參與者、客戶參與期貨交易應當遵守中華人民共和國法律、法規(guī)、規(guī)章和上期能源業(yè)務規(guī)則，接受上期能源對其實際控制關系賬戶的管理?？蛻暨€應當接受期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀參與者、境外中介機構對其實際控制關系賬戶的管理。

第二章 實際控制關系賬戶的認定

第四條 實際控制是指行為人（包括個人、單位）對他人（包括個人、單位）期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權限，從而對他人交易決策擁有決定權或者重大影響的行為或者事實。

第五條 根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則，具有下列情形之一的，應當認定為行為人對他人期貨賬戶的交易具有實際控制關系：

（一）行為人作為他人的控股股東，即行為人的出資額占他人資本總額50%以上或者其持有的股份占他人股本總額50%以上的股東，出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東；

（二）行為人作為他人的開戶授權人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結算單確認人或者其他形式的委托代理人；

（三）行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等一致的；

（四）行為人與他人之間存在配偶關系；

（五）行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關系，且對他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響；

（六）行為人通過投資關系、協(xié)議、融資安排或者其他安排，能夠?qū)λ似谪涃~戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響；

（七）行為人對兩個或者多個他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響；

（八）中國證監(jiān)會規(guī)定或者上期能源認定的其他情形。

第三章 實際控制關系賬戶的報備

第六條 中國期貨市場監(jiān)控中心（以下簡稱監(jiān)控中心）負責實際控制關系賬戶信息報備工作。具有實際控制關系的控制人和被控制人,均應當通過各自開戶的期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀參與者或者境外中介機構主動向監(jiān)控中心報備相關信息。

非期貨公司會員、境外特殊非經(jīng)紀參與者應當直接向上期能源報備，由上期能源將相關報備信息發(fā)至監(jiān)控中心。非期貨公司會員、境外特殊非經(jīng)紀參與者報備實際控制關系賬戶情況及提供有關材料時，應當符合監(jiān)控中心有關規(guī)定。

第七條 上期能源與監(jiān)控中心建立實際控制關系賬戶信息共享機制，按照規(guī)定使用實際控制關系賬戶信息。

第八條 符合實際控制關系賬戶認定標準的客戶應當在簽署期貨經(jīng)紀合同后10個交易日內(nèi)完成實際控制關系賬戶報備。

符合實際控制關系賬戶認定標準的非期貨公司會員、境外特殊非經(jīng)紀參與者應當在成為上期能源會員或者境外特殊非經(jīng)紀參與者后10個交易日內(nèi)完成實際控制關系賬戶報備。

第九條 實際控制關系發(fā)生變更后，客戶、非期貨公司會員、境外特殊非經(jīng)紀參與者應當在10個交易日內(nèi)通過相應的實際控制關系報備機構主動向監(jiān)控中心報備變更情況。

申請新增實際控制關系的客戶、非期貨公司會員、境外特殊非經(jīng)紀參與者通過相應的實際控制關系報備機構主動向監(jiān)控中心報備新增情況。

申請解除實際控制關系的客戶通過其開戶的期貨公司會員向監(jiān)控中心提出申請，由監(jiān)控中心將解除申請轉(zhuǎn)上期能源審核?？蛻魬敯凑丈掀谀茉匆笸ㄟ^其開戶的期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀參與者或者境外中介機構提交相關說明材料。

申請解除實際控制關系的非期貨公司會員、境外特殊非經(jīng)紀參與者直接向上期能源提出申請，并應當按照上期能源要求提交相關說明材料。

第十條 上期能源在日常自律管理中發(fā)現(xiàn)客戶具有疑似實際控制關系但尚未報備的賬戶，可以通過期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀參與者進行詢問。

客戶委托境外中介機構從事期貨交易的，期貨公司會員或者境外特殊經(jīng)紀參與者應當及時將上期能源相關詢問轉(zhuǎn)達該境外中介機構，由該境外中介機構對該客戶進行詢問。

相關客戶應當以書面說明形式及時回復上期能源詢問，并提供相關材料。期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀參與者、境外中介機構應當及時做好書面說明材料的轉(zhuǎn)遞工作。

第十一條 經(jīng)上期能源詢問，客戶承認存在實際控制關系的，客戶應當按照規(guī)定的報備流程進行報備;客戶否認存在實際控制關系的，應當簽署《合規(guī)聲明及承諾書》（見附件）,上期能源對書面說明材料進行審核，分別作出以下處理：

（一）事實理由不充分，經(jīng)上期能源調(diào)查認定存在實際控制關系的，上期能源責令報備，并根據(jù)本細則第十二條進行處理。

（二）事實理由充分、確不屬于實際控制關系的，不認定為具有實際控制關系。

第十二條 對于具有實際控制關系但不如實報備相關信息、不如實回復上期能源詢問、隱瞞事實真相、故意回避等不協(xié)助報備和不協(xié)助調(diào)查工作的客戶，上期能源可以采取談話提醒、書面警示、暫停開倉交易等措施。情節(jié)嚴重的，上期能源依據(jù)《違規(guī)細則》進行處理。 

第十三條 期貨公司會員、境外特殊參與者、境外中介機構具有下列情形之一的，上期能源責令改正，并可以采取提示通知、約見談話、發(fā)出警示函、發(fā)出意見函等措施。

（一）未及時、準確、完整地向客戶傳達上期能源有關實際控制關系賬戶的規(guī)定；

（二）未及時、準確、完整地完成實際控制關系賬戶相關信息錄入、更新；

（三）縱容、誘導、慫恿、協(xié)助客戶進行虛假申報、隱瞞事實真相；

（四）未按照規(guī)定妥善保存客戶資料；

（五）未按照上期能源要求協(xié)助詢問客戶實際控制關系賬戶情況或者存在故意拖延、隱瞞和遺漏等行為；

（六）上期能源認定的其他情形。

第四章 實際控制關系賬戶的管理

第十四條 上期能源在執(zhí)行持倉限額、日內(nèi)開倉交易量、異常交易行為管理等制度和規(guī)定時，對一組實際控制關系賬戶的交易、持倉等合并計算。

第十五條 一組實際控制關系賬戶內(nèi)均為客戶的，上期能源對該組實際控制關系賬戶內(nèi)一般持倉及套利交易持倉合并計算后按照《風控細則》中一個客戶在期貨合約不同時期的一般持倉限額加上該時期賬戶組成員獲批的套利交易持倉額度之總和進行限倉。

一組實際控制關系賬戶包含非期貨公司會員或者境外特殊非經(jīng)紀參與者的，上期能源對該組賬戶內(nèi)一般持倉及套利交易持倉合并計算后按照《風控細則》中一個非期貨公司會員或者境外特殊非經(jīng)紀參與者在期貨合約不同時期的一般持倉限額加上該時期賬戶組成員獲批套利交易持倉額度之總和進行限倉。

 第十六條 一組實際控制關系賬戶發(fā)生合并持倉超過持倉限額的，上期能源在當日收市后通知客戶所在的期貨公司會員或者境外特殊參與者，要求客戶自行平倉?？蛻粑芯惩庵薪闄C構從事期貨交易的，期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀參與者應及時通過境外中介機構將上期能源通知轉(zhuǎn)達客戶。

客戶在下一交易日第一節(jié)交易時間內(nèi)未自行平倉完畢的，由上期能源執(zhí)行強行平倉，上期能源按照一般持倉和套利交易持倉合并計算后從大到小的原則選擇客戶的持倉執(zhí)行強行平倉，直到該組實際控制關系賬戶合并持倉符合上期能源持倉限額制度的規(guī)定。

第十七條 一組實際控制關系賬戶單個交易日在某一上市品種或者期貨合約上的開倉交易數(shù)量合并計算后，不得超過上期能源制定的一個客戶日內(nèi)開倉交易量。

第十八條 一組實際控制關系賬戶的自成交量、報撤單筆數(shù)、大額報撤單筆數(shù)、日內(nèi)開倉交易量等合并計算后達到《上海國際能源交易中心異常交易行為管理細則》異常交易行為處理標準的，上期能源對該組實際控制關系賬戶按照異常交易行為采取自律管理措施。

第五章 附 則

第十九條 除本細則另有規(guī)定外，非期貨公司會員、境外特殊非經(jīng)紀參與者參照客戶的有關規(guī)定執(zhí)行。

第二十條 本細則由上期能源負責解釋。

第二十一條 本細則自2021年11月26日起實施。

 

附：合規(guī)聲明及承諾書

 

附

合規(guī)聲明及承諾書

 

上海國際能源交易中心：

本人聲明：不存在因代理、投資、親屬、交叉任職、協(xié)議以及其他安排等因素而對他人的期貨交易進行實際控制或者施加重大影響的情形；不存在因上述關系而導致本人的期貨交易被他人實際控制或者施加重大影響的情形；不存在通過分倉的方式規(guī)避上期能源持倉限額而超量持倉的情形。

本人承諾：所做上述聲明真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；將嚴格遵守期貨法律法規(guī)和上期能源業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，合法合規(guī)地參與期貨交易；愿意配合上期能源及相關期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀參與者、境外中介機構采取的相應措施；完全明白虛假聲明可能導致的后果，自愿承擔因違法違規(guī)行為產(chǎn)生的法律責任并接受上期能源的處理措施。

 

 

                                 承 諾 人： 
                                 承諾日期：