上海期貨交易所實際控制關(guān)系賬戶管理辦法

（修訂版）

 

第一章 總 則

第一條 為有效管理實際控制關(guān)系賬戶，維護期貨市場秩序，促進期貨市場健康發(fā)展，根據(jù)《上海期貨交易所交易規(guī)則》《上海期貨交易所風(fēng)險控制管理辦法》（以下簡稱《風(fēng)控辦法》）《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》（以下簡稱《違規(guī)處理辦法》）等規(guī)定，制定本辦法。

第二條 期貨公司會員應(yīng)當告知客戶具有報備實際控制關(guān)系賬戶的義務(wù)，并切實履行對客戶實際控制關(guān)系賬戶的管理職責(zé)。期貨公司會員應(yīng)當對實際控制關(guān)系賬戶的報備、管理等相關(guān)材料登記存檔、妥善保存，并對客戶申報的內(nèi)容保密。

第三條 非期貨公司會員、客戶參與期貨交易應(yīng)當遵守法律、法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，接受交易所對其實際控制關(guān)系賬戶的管理。客戶還應(yīng)當接受期貨公司會員對其實際控制關(guān)系賬戶的管理。

第二章 實際控制關(guān)系賬戶的認定

第四條 實際控制是指行為人（包括個人、單位）對他人（包括個人、單位）期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權(quán)限，從而對他人交易決策擁有決定權(quán)或者重大影響的行為或事實。

第五條 根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則，具有下列情形之一的，應(yīng)當認定為行為人對他人期貨賬戶的交易具有實際控制關(guān)系：

（一）行為人作為他人的控股股東，即行為人的出資額占他人資本總額50%以上或者其持有的股份占他人股本總額50%以上的股東，出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東；

（二）行為人作為他人的開戶授權(quán)人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認人或者其他形式的委托代理人；

（三）行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等一致的；

（四）行為人與他人之間存在配偶關(guān)系；

（五）行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關(guān)系，且對他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

（六）行為人通過投資關(guān)系、協(xié)議、融資安排或者其他安排，能夠?qū)λ似谪涃~戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

（七）行為人對兩個或者多個他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

（八）中國證監(jiān)會規(guī)定或者交易所認定的其他情形。

第三章 實際控制關(guān)系賬戶的報備

第六條 中國期貨市場監(jiān)控中心（以下簡稱監(jiān)控中心）負責(zé)實際控制關(guān)系賬戶信息報備工作。具有實際控制關(guān)系的控制人和被控制人,均應(yīng)當通過各自開戶的期貨公司會員主動向監(jiān)控中心報備相關(guān)信息。

非期貨公司會員應(yīng)直接向交易所報備，由交易所將相關(guān)報備信息發(fā)至監(jiān)控中心。非期貨公司會員報備實際控制關(guān)系賬戶情況及提供有關(guān)材料時，應(yīng)當符合監(jiān)控中心有關(guān)規(guī)定。

第七條 交易所與監(jiān)控中心建立實際控制關(guān)系賬戶信息共享機制，按照規(guī)定使用實際控制關(guān)系賬戶信息。

第八條 符合實際控制關(guān)系賬戶認定標準的客戶應(yīng)當在簽署期貨經(jīng)紀合同后10個交易日內(nèi)完成實際控制關(guān)系賬戶報備。

符合實際控制關(guān)系賬戶認定標準的非期貨公司會員應(yīng)當在成為交易所會員后10個交易日內(nèi)完成實際控制關(guān)系賬戶報備。

第九條 實際控制關(guān)系發(fā)生變更后，客戶、非期貨公司會員應(yīng)當在10個交易日內(nèi)通過相應(yīng)的實際控制關(guān)系報備機構(gòu)主動向監(jiān)控中心報備變更情況。

申請新增實際控制關(guān)系的客戶、非期貨公司會員通過相應(yīng)的實際控制關(guān)系報備機構(gòu)主動向監(jiān)控中心報備新增情況。

申請解除實際控制關(guān)系的客戶通過其開戶的期貨公司會員向監(jiān)控中心提出申請，由監(jiān)控中心將解除申請轉(zhuǎn)交易所審核?？蛻魬?yīng)當按照交易所要求提交相關(guān)說明材料。

申請解除實際控制關(guān)系的非期貨公司會員直接向交易所提出申請，并應(yīng)當按照交易所要求提交相關(guān)說明材料。

第十條 交易所在日常自律管理中發(fā)現(xiàn)客戶具有疑似實際控制關(guān)系但尚未報備的賬戶，可以通過期貨公司會員書面進行詢問。

相關(guān)客戶應(yīng)以書面形式及時回復(fù)交易所詢問，并提供相關(guān)材料。期貨公司會員應(yīng)當及時做好書面說明材料的轉(zhuǎn)遞工作。

第十一條 經(jīng)交易所詢問，客戶承認具有實際控制關(guān)系的，客戶應(yīng)當按照規(guī)定的報備流程進行報備；客戶否認具有實際控制關(guān)系的，應(yīng)當簽署《合規(guī)聲明及承諾書》（見附件）,交易所對書面說明材料進行審核，分別作出以下處理：

（一）事實理由不充分，經(jīng)交易所調(diào)查認定具有實際控制關(guān)系的，交易所責(zé)令報備，并根據(jù)本辦法第十二條進行處理。

（二）事實理由充分、確不屬于實際控制關(guān)系的，交易所不認定為具有實際控制關(guān)系。

第十二條 對于具有實際控制關(guān)系但不如實報備相關(guān)信息、不如實回復(fù)交易所詢問、隱瞞事實真相、故意回避等不協(xié)助報備和不協(xié)助調(diào)查工作的客戶、非期貨公司會員，交易所可以采取談話提醒、書面警示、限制開倉等措施。情節(jié)嚴重的，交易所將依據(jù)《違規(guī)處理辦法》進行處理。

第十三條 期貨公司會員具有下列情形之一的，交易所責(zé)令改正，并可以采取電話提示、約見談話、發(fā)出警示函、發(fā)出意見函等措施：

（一）未及時、準確、完整地向客戶傳達交易所有關(guān)實際控制關(guān)系賬戶的規(guī)定；

（二）未及時、準確、完整地完成實際控制關(guān)系賬戶相關(guān)信息錄入、更新；

（三）縱容、誘導(dǎo)、慫恿、協(xié)助客戶進行虛假申報、隱瞞事實真相；

（四）未按照規(guī)定妥善保存客戶資料；

（五）未按照交易所要求協(xié)助詢問客戶實際控制關(guān)系賬戶情況或者存在故意拖延、隱瞞和遺漏等行為；

（六）交易所認定的其他情形。

第四章 實際控制關(guān)系賬戶的管理

第十四條 交易所在執(zhí)行持倉限額、交易限額、異常交易行為管理等制度和規(guī)定時，對一組實際控制關(guān)系賬戶的交易、持倉等合并計算。

第十五條 一組實際控制關(guān)系賬戶內(nèi)均為客戶的，交易所對該組實際控制關(guān)系賬戶內(nèi)的非套期保值持倉合并計算后按照《風(fēng)控辦法》規(guī)定的一個客戶在不同時期的持倉限額加上該時期賬戶組成員獲批的套利交易頭寸之總和進行限倉。

一組實際控制關(guān)系賬戶包含非期貨公司會員的，交易所對該組實際控制關(guān)系賬戶內(nèi)的非套期保值持倉合并計算后按照《風(fēng)控辦法》規(guī)定的一個非期貨公司會員在不同時期的持倉限額加上該時期賬戶組成員獲批的套利交易頭寸之總和進行限倉。

第十六條 一組實際控制關(guān)系賬戶發(fā)生合并持倉超過持倉限額的，交易所在當日收市后通知客戶所在的期貨公司會員要求其自行平倉。

客戶在下一交易日第一節(jié)交易時間內(nèi)未自行平倉完畢的，由交易所執(zhí)行強行平倉。交易所按照非套期保值持倉合并計算后從大到小的原則選擇客戶的持倉執(zhí)行強行平倉，直到該組實際控制關(guān)系賬戶合并持倉符合交易所持倉限額制度的規(guī)定。

第十七條 一組實際控制關(guān)系賬戶單個交易日在某一上市品種或者合約上的開倉交易數(shù)量合并計算后，不得超過交易所制定的一個客戶日內(nèi)開倉交易量。

第十八條 一組實際控制關(guān)系賬戶的自成交量、報撤單筆數(shù)、大額報撤單筆數(shù)、日內(nèi)開倉交易量等合并計算后達到《上海期貨交易所異常交易行為管理辦法》異常交易行為處理標準的，交易所對該組實際控制關(guān)系賬戶按照異常交易行為采取自律管理措施。

第五章 附 則

第十九條 除本辦法另有規(guī)定外，非期貨公司會員參照客戶的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十條 本辦法由交易所負責(zé)解釋。

第二十一條 本辦法自2021年11月26日起實施。

 

附：合規(guī)聲明及承諾書

附

 

合規(guī)聲明及承諾書

 

上海期貨交易所：

本人聲明：不存在因代理、投資、親屬、交叉任職、協(xié)議以及其他安排等因素而對他人的期貨交易進行實際控制或者施加重大影響的情形；不存在因上述關(guān)系而導(dǎo)致本人的期貨交易被他人實際控制或者施加重大影響的情形；不存在通過分倉的方式規(guī)避交易所持倉限額而超量持倉的情形。

本人承諾：所做上述聲明真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；將嚴格遵守期貨法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，合法合規(guī)地參與期貨交易；愿意配合交易所及相關(guān)期貨公司采取的相應(yīng)措施；完全明白虛假聲明可能導(dǎo)致的后果，自愿承擔(dān)因違法違規(guī)行為產(chǎn)生的法律責(zé)任并接受交易所的處理措施。

 

 

承 諾 人：

承諾日期：