證監(jiān)發(fā)[2011]30號

　　

各省、自治區(qū)、直轄市高級人民法院、人民檢察院、公安廳(局)，解放軍軍事法院、軍事檢察院，新疆維吾爾自治區(qū)高級人民法院生產(chǎn)建設兵團分院，新疆生產(chǎn)建設兵團人民檢察院、公安局，中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局：

　　為解決近年來在辦理證券期貨違法犯罪案件工作中遇到的一些突出問題，依法懲治證券期貨違法犯罪，現(xiàn)將《最高人民法院最高人民檢察院公安部 中國證監(jiān)會關于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

　　在執(zhí)行中遇到的問題，請及時報最高人民法院、最高人民檢察院、公安部和中國證監(jiān)會。

　

中華人民共和國最高人民法院 中華人民共和國最高人民檢察院

　　中華人民共和國公安部

　　中國證券監(jiān)督管理委員會

　　二一一年四月二十七日

　　

　　為加強辦理證券期貨違法犯罪案件工作，完善行政執(zhí)法與刑事司法的銜接機制，進一步依法有效懲治證券期貨違法犯罪，提出如下意見：

　　一、證券監(jiān)管機構依據(jù)行政機關移送涉嫌犯罪案件的有關規(guī)定，在辦理可能移送公安機關查處的證券期貨違法案件過程中，經(jīng)履行批準程序，可商請公安機關協(xié)助查詢、復制被調查對象的戶籍、出入境信息等資料，對有關涉案人員按照相關規(guī)定采取邊控、報備措施。證券監(jiān)管機構向公安機關提出請求時，應當明確協(xié)助辦理的具體事項，提供案件情況及相關材料。

　　二、證券監(jiān)管機構辦理證券期貨違法案件，案情重大、復雜、疑難的，可商請公安機關就案件性質、證據(jù)等問題提出參考意見；對有證據(jù)表明可能涉嫌犯罪的行為人可能逃匿或者銷毀證據(jù)的，證券監(jiān)管機構應當及時通知公安機關；涉嫌犯罪的，公安機關應當及時立案偵查。

　　三、證券監(jiān)管機構與公安機關建立和完善協(xié)調會商機制。證券監(jiān)管機構依據(jù)行政機關移送涉嫌犯罪案件的有關規(guī)定，在向公安機關移送重大、復雜、疑難的涉嫌證券期貨犯罪案件前，應當啟動協(xié)調會商機制，就行為性質認定、案件罪名適用、案件管轄等問題進行會商。

　　四、公安機關、人民檢察院和人民法院在辦理涉嫌證券期貨犯罪案件過程中，可商請證券監(jiān)管機構指派專業(yè)人員配合開展工作，協(xié)助查閱、復制有關專業(yè)資料。證券監(jiān)管機構可以根據(jù)司法機關辦案需要，依法就案件涉及的證券期貨專業(yè)問題向司法機關出具認定意見。

　　五、司法機關對證券監(jiān)管機構隨案移送的物證、書證、鑒定結論、視聽資料、現(xiàn)場筆錄等證據(jù)要及時審查，作出是否立案的決定；隨案移送的證據(jù)，經(jīng)法定程序查證屬實的，可作為定案的根據(jù)。

　　六、證券監(jiān)管機構依據(jù)行政機關移送涉嫌犯罪案件的有關規(guī)定向公安機關移交證據(jù)，應當制作證據(jù)移交清單，雙方經(jīng)辦人員應當簽字確認，加蓋公章，相關證據(jù)隨證據(jù)移交清單一并移交。

　　七、對涉眾型證券期貨犯罪案件，在已收集的證據(jù)能夠充分證明基本犯罪事實的前提下，公安機關可在被調查對象范圍內按一定比例收集和調取書證、被害人陳述、證人證言等相關證據(jù)。

　　八、以證券交易所、期貨交易所、證券登記結算機構、期貨保證金監(jiān)控機構以及證券公司、期貨公司留存的證券期貨委托記錄和交易記錄、登記存管結算資料等電子數(shù)據(jù)作為證據(jù)的，數(shù)據(jù)提供單位應以電子光盤或者其他載體記錄相關原始數(shù)據(jù)，并說明制作方法、制作時間及制作人等信息，并由復制件制作人和原始電子數(shù)據(jù)持有人簽名或蓋章。

　　九、發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人在證券監(jiān)管機構指定的信息披露媒體、信息披露義務人或證券交易所網(wǎng)站發(fā)布的信息披露公告，其打印件或據(jù)此制作的電子光盤，經(jīng)核對無誤后，說明其來源、制作人、制作時間、制作地點等的，可作為刑事證據(jù)使用，但有其他證據(jù)證明打印件或光盤內容與公告信息不一致的除外。

　　十、涉嫌證券期貨犯罪的第一審案件，由中級人民法院管轄，同級人民檢察院負責提起公訴，地（市）級以上公安機關負責立案偵查。