期貨從業(yè)人員管理辦法
中國證券監(jiān)督管理委員會令第48號
頒布日期：20070704 實施日期：20070704
第一章 總則
第三章 執(zhí)業(yè)規(guī)則
第四章 監(jiān)督管理
第五章 罰則
第六章 附則
第一章 總則
第一條 為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據《期貨交易管理條例》，制定本辦法。
第二條 申請期貨從業(yè)人員資格（以下簡稱從業(yè)資格），從事期貨經營業(yè)務的機構（以下簡稱機構）任用期貨從業(yè)人員，以及期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務的，應當遵守本辦法。
第三條 本辦法所稱機構是指：
（一）期貨公司；
（二）期貨交易所的非期貨公司結算會員；
（三）期貨投資咨詢機構；
?。ㄋ模槠谪浌咎峁┲虚g介紹業(yè)務的機構；
?。ㄎ澹┲袊C券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他機構。
第四條 本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：
?。ㄒ唬┢谪浌镜墓芾砣藛T和專業(yè)人員；
?。ǘ┢谪浗灰姿姆瞧谪浌窘Y算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；
（三）期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；
（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；
（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。
第五條 中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。
中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。
第二章 從業(yè)資格的取得和注銷
第六條 協(xié)會負責組織從業(yè)資格考試。
第七條 參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件：
?。ㄒ唬┠隄M18周歲；
?。ǘ┚哂型耆袷滦袨槟芰Γ?br />
?。ㄈ┚哂懈咧幸陨衔幕潭?；
?。ㄋ模┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第八條 通過從業(yè)資格考試的，取得協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。
第九條 取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過其所在機構向協(xié)會申請從業(yè)資格。
未取得從業(yè)資格的人員，不得在機構中開展期貨業(yè)務活動。
第十條 機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請：
（一）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；
（二）已被本機構聘用；
?。ㄈ┳罱?年內未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰；
?。ㄋ模┪幢恢袊C監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿；
?。ㄎ澹┳罱?年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；
?。┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
機構不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務，不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。
第十一條 期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。
機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機構中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。
第十二條 取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。
第三章 執(zhí)業(yè)規(guī)則
第十三條 期貨從業(yè)人員必須遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。
第十四條 期貨從業(yè)人員應當遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：
?。ㄒ唬┱\實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽；
（二）以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益；
（三）向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證；
?。ㄋ模┊斪陨砝婊蛘呦嚓P方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則；
?。ㄎ澹┚哂辛己玫穆殬I(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為；
?。┎坏脼橛峡蛻舻牟缓侠硪蠖鴵p害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；
（七）不得以本人或者他人名義從事期貨交易；
（八）協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
第十五條 期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：
?。ㄒ唬┻M行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；
（二）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產；
?。ㄈ┲袊C監(jiān)會禁止的其他行為。
第十六條 期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：
?。ㄒ唬├媒Y算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益；
?。ǘ┐砜蛻魪氖缕谪浗灰?；
（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
第十七條 期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：
（一）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息；
?。ǘ┐砜蛻魪氖缕谪浗灰?；
（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
第十八條 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：
?。ㄒ唬┦崭丁⒋嫒』蛘邉澽D期貨保證金；
?。ǘ┐砜蛻魪氖缕谪浗灰?；
（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
第十九條 機構或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處理。
機構未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。中國證監(jiān)會和協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的報告行為保密。
機構的管理人員及其他相關人員不得對期貨從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復。
第四章 監(jiān)督管理
第二十條 中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。
第二十一條 協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數據庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。
中國證監(jiān)會及其派出機構履行監(jiān)管職責，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應當按照要求及時提供。
第二十二條 協(xié)會應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質。
期貨從業(yè)人員應當按照有關規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓，其所在機構應予以支持并提供必要保障。
第二十三條 協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。
第二十四條 期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當進行調查、給予紀律懲戒。
期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應當及時移送中國證監(jiān)會處理。
第二十五條 協(xié)會應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構，制訂相關制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權利。
第二十六條 協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網站公示。
第二十七條 期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向協(xié)會報告。
第二十八條 協(xié)會應當定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。
第二十九條 期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
七 ）戶的不合理要求，由及其相中期貨制約費，制訂，報中國證監(jiān)會核第三十條 期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準。
第五章 罰則
第三十一條 未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。
第三十二條 有下列行為之一的，中國證監(jiān)會根據《期貨交易管理條例》第七十條處罰：
?。ㄒ唬┤斡脽o從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務；
?。ǘ┰谵k理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假；
?。ㄈ┎宦男斜巨k法第二十三條規(guī)定的配合義務；
?。ㄋ模┎话凑毡巨k法第二十七條的規(guī)定履行報告義務或者報告材料存在虛假內容。
第三十三條 違反本辦法第十九條的規(guī)定，對期貨從業(yè)人員進行打擊報復的，中國證監(jiān)會根據《期貨交易管理條例》第七十條、第八十一條處罰。
第三十四條 期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。
第三十五條 協(xié)會工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協(xié)會應當給予紀律處分。
第六章 附則
第三十六條 本辦法自公布之日起施行。2002年1月23日發(fā)布的《期貨從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》（證監(jiān)發(fā)[2002]6號）同時廢止。
