據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)北京時(shí)間8月15日晚消息，為深入貫徹黨的十九大精神，落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于加快建設(shè)人才強(qiáng)國(guó)的戰(zhàn)略要求和深入推進(jìn)資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放的部署安排，豐富資本市場(chǎng)投資主體，拓寬資金入市渠道，優(yōu)化資本市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《關(guān)于修改<證券登記結(jié)算管理辦法>的決定》《關(guān)于修改<上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法>的決定》，進(jìn)一步放開(kāi)符合規(guī)定的外國(guó)人開(kāi)立A股證券賬戶(hù)的權(quán)限：

本次修改內(nèi)容主要涉及以下兩個(gè)方面：

一是修改《證券登記結(jié)算管理辦法》有關(guān)規(guī)定，在原有規(guī)定的中國(guó)公民、中國(guó)法人、中國(guó)合伙企業(yè)等投資者范圍基礎(chǔ)上，增加“符合規(guī)定的外國(guó)人”作為投資者類(lèi)別之一，并規(guī)定外國(guó)人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)的具體辦法，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。根據(jù)這一修改，目前將允許在境內(nèi)工作的外國(guó)自然人投資者開(kāi)立A股證券賬戶(hù)。

二是修改《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》，將可以成為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的境內(nèi)上市公司外籍員工范圍，從在境內(nèi)工作的外籍員工，擴(kuò)大到所有外籍員工。

修改后的《證券登記結(jié)算管理辦法》和《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》將于2018年9月15日起正式施行，同時(shí)，中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司將出臺(tái)有關(guān)外國(guó)人開(kāi)立A股證券賬戶(hù)的實(shí)施規(guī)則。此外，證監(jiān)會(huì)將抓緊會(huì)同相關(guān)部門(mén)做好稅收、資金匯兌管理等方面的配套銜接工作，確保上述辦法有序施行。

 

中國(guó)結(jié)算隨后發(fā)布了《關(guān)于符合條件的外籍人員開(kāi)立A股證券賬戶(hù)有關(guān)事項(xiàng)的通知》，境內(nèi)工作的外籍人員自9月15日起可以開(kāi)戶(hù)參與A股交易，并明確了可以開(kāi)立A股證券賬戶(hù)的外籍人員范圍，以及開(kāi)戶(hù)所需提交的申請(qǐng)材料。通知規(guī)定：

在境內(nèi)工作且其歸屬?lài)?guó)（地區(qū)）證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管合作機(jī)制的外籍人員，可以向證券公司申請(qǐng)開(kāi)立A股證券賬戶(hù)。

在境內(nèi)工作的外籍人員開(kāi)立A股證券賬戶(hù)需要的申請(qǐng)材料包括：《證券賬戶(hù)開(kāi)立申請(qǐng)表》、外國(guó)護(hù)照及復(fù)印件、境內(nèi)機(jī)構(gòu)出具的就業(yè)證明及該機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或統(tǒng)一社會(huì)信用代碼證復(fù)印件。

在境外工作的境內(nèi)上市公司外籍員工因參與股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃申請(qǐng)開(kāi)立A股證券賬戶(hù)的，可以委托上市公司向我公司上海、深圳分公司申請(qǐng)開(kāi)立A股證券賬戶(hù)。

上述員工申請(qǐng)開(kāi)立A股證券賬戶(hù)的材料包括：《證券賬戶(hù)開(kāi)立申請(qǐng)表》；外籍激勵(lì)對(duì)象有效身份證明文件復(fù)印件（加蓋上市公司公章）；上市公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人證明書(shū)、法定代表人身份證復(fù)印件、法定代表人對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書(shū)（前述材料均需加蓋上市公司公章），以及經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；證明該投資者為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的證明文件，如上市公司出具的激勵(lì)計(jì)劃批準(zhǔn)文件及激勵(lì)計(jì)劃對(duì)象證明文件（加蓋上市公司公章）；激勵(lì)對(duì)象簽署的證券賬戶(hù)自律管理承諾書(shū)。

通知還規(guī)定，開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)為在境內(nèi)工作的外籍人員辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)時(shí)，應(yīng)登錄中國(guó)證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站，通過(guò)“首頁(yè)-國(guó)際部-監(jiān)管合作”欄目查看投資者歸屬?lài)?guó)（地區(qū)）證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管合作機(jī)制信息。對(duì)于投資者歸屬?lài)?guó)（地區(qū)）證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)未與中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管合作機(jī)制的，不予辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)。

 

第一財(cái)經(jīng)援引中國(guó)結(jié)算有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，2013年4月放開(kāi)在境內(nèi)工作和生活的港、澳、臺(tái)居民開(kāi)戶(hù)參與A股市場(chǎng)以來(lái)，截至今年7月底已有12.5萬(wàn)港、澳、臺(tái)居民開(kāi)立了A股證券賬戶(hù)。為做好投資者保護(hù)工作，中國(guó)結(jié)算將要求證券公司開(kāi)展多種形式的宣傳和培訓(xùn)，督促證券公司認(rèn)真做好投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)提示等相關(guān)工作。

據(jù)上海證券報(bào)分析，目前我國(guó)已允許三類(lèi)外國(guó)人直接開(kāi)立A股賬戶(hù)：一是取得我國(guó)永久居留身份證的外國(guó)人；二是外國(guó)人在境內(nèi)依法設(shè)立外商投資股份有限公司并在A股上市的，可以開(kāi)立A股證券賬戶(hù)持有本公司股票；三是按照《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》，A股上市公司中在境內(nèi)工作的外籍員工，參與公司股權(quán)激勵(lì)的，可以開(kāi)立A股證券賬戶(hù)持有本公司股票：

此次，證監(jiān)會(huì)主要放開(kāi)了以下兩類(lèi)人員在境內(nèi)開(kāi)立A股證券賬戶(hù)：一是境內(nèi)工作的外國(guó)人，無(wú)論是否持有中國(guó)永久居住證，都可開(kāi)立A股賬戶(hù)。二是A股上市公司中在境外工作并參與股權(quán)激勵(lì)的外籍員工也可開(kāi)立A股賬戶(hù)。原來(lái)僅有在境內(nèi)工作的外籍員工可以成為激勵(lì)對(duì)象。