距證監(jiān)會(huì)牽頭的“回頭看”清理整頓各類交易所部際聯(lián)席會(huì)議已過去兩個(gè)多月，福建、江蘇等省相繼出臺了整頓政策。今天，一份湖南省商務(wù)廳商品現(xiàn)貨交易場所整改工作方案在坊間流傳。據(jù)一財(cái)網(wǎng)，方案要求19家省內(nèi)現(xiàn)貨交易場所在4月底前關(guān)閉違規(guī)交易、清退個(gè)人投資者，完成徹底整改。

一財(cái)援引的這份文件名為《湖南省商務(wù)廳關(guān)于做好商品現(xiàn)貨交易場所規(guī)范整改工作的通知》，于2月20日下發(fā)湖南省各市州，落款為“省商品現(xiàn)貨交易場所清理整頓小組辦公司”，湖南省商務(wù)廳代章。不過湖南省商務(wù)廳并未回應(yīng)一財(cái)網(wǎng)就此事的詢問。

via《通知》：

近年來，湖南省內(nèi)一些商品現(xiàn)貨交易場所涉嫌開展違法違規(guī)經(jīng)營活動(dòng)，為有效遏制此類活動(dòng)，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，經(jīng)報(bào)省互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治領(lǐng)導(dǎo)小組同意，決定立即商品現(xiàn)貨交易場所的規(guī)范整改工作。

此次整改重點(diǎn)對象是19家省內(nèi)交易場所，整改期限自下發(fā)日起，截止到4月30日。

19家交易場所需要在8個(gè)方面徹底整改，包括停止新上交易品種和新增交易客戶。關(guān)閉OTC、發(fā)售、微盤交易等違法違規(guī)交易模式，清理整頓或清退不合規(guī)的會(huì)員單位（或運(yùn)營中心）、代理商、居間商。

交易場所全面穩(wěn)妥清退平臺交易自然人客戶，適時(shí)平倉并確?？蛻糍Y金安全，嚴(yán)格控制會(huì)員等代理機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)保證金比例，并預(yù)留足夠資金應(yīng)對有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)處置。同時(shí)，全力做好客戶舉報(bào)投訴處置工作。所有涉企舉報(bào)投訴事件，實(shí)行“誰家孩子誰來抱”，由涉訴企業(yè)兜底負(fù)責(zé)、包干處理。

交易場所清理撤銷各種虛假不實(shí)的宣傳廣告，包括會(huì)員、代理、居間商均不得以獲得各級政府或相關(guān)職能部門批準(zhǔn)備案和通過銀行第三方資金存管等不實(shí)之詞進(jìn)行對外宣傳。

交易場所應(yīng)回歸商品現(xiàn)貨交易，支持省內(nèi)產(chǎn)業(yè)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)。并建立內(nèi)控體系，包括投資人適當(dāng)性審查、會(huì)員單位管控、風(fēng)險(xiǎn)防控、重大事項(xiàng)報(bào)告制度等，制定風(fēng)險(xiǎn)警示和突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案。

今年1月9日，由證監(jiān)會(huì)牽頭的清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會(huì)議第三次會(huì)議在北京召開，對下一階段開展交易場所清理整頓“回頭看”活動(dòng)做出動(dòng)員和部署。2月初，證監(jiān)會(huì)發(fā)言人鄧舸表示，監(jiān)管者在開展全國各類交易場所“回頭看”清理整頓活動(dòng)，對到今年6月30日仍未整改規(guī)范或通過部際聯(lián)席會(huì)議驗(yàn)收的交易場所予以撤銷關(guān)閉。

從會(huì)議召開至今已過去兩個(gè)多月。針對違規(guī)交易場所整改規(guī)范，21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道稱，各級地方政府已經(jīng)行動(dòng)起來，積極落實(shí)清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會(huì)議辦公室有關(guān)文件精神。按照要求，地方監(jiān)管部門日前也正式下發(fā)核查函，采取聯(lián)動(dòng)方式對轄區(qū)內(nèi)非法交易所進(jìn)行調(diào)查。

此前，省級政府部門針對全省下一步開展，清理整頓各類交易場所“回頭看”工作作了部署。福建、江蘇等省份也相繼出臺了整頓政策。被證監(jiān)會(huì)警示的微交易平臺已銷聲匿跡。

“目前的最新進(jìn)展是，地方由地方金融辦牽頭，會(huì)同地方交易場所清理整頓工作領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位落實(shí)‘回頭看’工作，進(jìn)一步清理整頓地方各類交易場所，切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)前期摸底情況，目前，地方監(jiān)管部門已經(jīng)初步擬定了‘黑名單’。”21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道援引監(jiān)管人士表示。

二元期權(quán)網(wǎng)站平臺從去年開始火。證監(jiān)會(huì)去年4月發(fā)布非法證券期貨風(fēng)險(xiǎn)警示稱，這些平臺打著“交易簡單、便捷、回報(bào)快”等口號，利用互聯(lián)網(wǎng)招攬投資者參與二元期權(quán)交易。這些網(wǎng)絡(luò)平臺交易的二元期權(quán)不具備規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的功能，其交易行為類似于賭博。證監(jiān)會(huì)同時(shí)提醒投資者，不要參與此類網(wǎng)絡(luò)二元期權(quán)交易，以免遭受損失；如受到此類行為侵害，請盡快向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)案。

證監(jiān)會(huì)提到的二元期權(quán)平臺實(shí)際上就是當(dāng)時(shí)快速發(fā)展的各種微交易平臺，這些微交易平臺預(yù)測標(biāo)的資產(chǎn)未來行情的走向，投資者只需看漲或看跌的方向，無須考慮漲跌的幅度，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)(1 分鐘、5 分鐘、 15 分鐘等)，根據(jù)收盤價(jià)格高于或低于入場價(jià)格的結(jié)果，來決定是否獲得收益。

因證監(jiān)會(huì)將此類平臺交易定義為賭博，“回頭看”清理整頓工作開始后，各地微交易平臺率先受到波及。via 中國經(jīng)營報(bào)的統(tǒng)計(jì)：

1月13日，福建海西亞太云交易發(fā)布公告暫停交易；華益金安云交易發(fā)布公告停止交易；1月18日，多多云平臺暫停運(yùn)營；1月20日，湘商商品微交易平臺暫停新開戶、賬戶激活和交易；2月8日，微信公眾平臺得米投資發(fā)布通知稱金德大宗業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，將關(guān)閉微交易市場……其中，江蘇省于1月16日召開了全省交易場所的會(huì)議，會(huì)議通報(bào)了9號證監(jiān)會(huì)的內(nèi)容和清整辦12號文的內(nèi)容，同時(shí)要求微盤3月底前全部下線。

而在此次整頓之前，憑借簡單、快速的特點(diǎn)，微交易平臺的月交易流水早已達(dá)到十億級別。中國經(jīng)營報(bào)援引微交易平臺負(fù)責(zé)人稱，大型微交易平臺的月交易流水可達(dá)20億元，一般規(guī)模的平臺月交易流水也超過10億元。

除了微交易平臺，現(xiàn)貨原油等投資平臺也是整頓的重要領(lǐng)域。

證監(jiān)會(huì)主席劉士余去年年底在大商所第六次會(huì)員大會(huì)上發(fā)表講話，直指全國各地商品現(xiàn)貨交易機(jī)構(gòu)相當(dāng)部分違規(guī)變相隱蔽開期貨交易，并點(diǎn)名某石油交易中心。此次“回頭看”整頓工作開始后，各地類似交易平臺紛紛發(fā)布了相關(guān)公告，配合整頓工作：

1月19日，中匯聯(lián)合商品交易中心發(fā)布公告，銀、瀝青系列相關(guān)產(chǎn)品停止新建倉單；1月24日，湖南阿凡商品現(xiàn)貨交易中心發(fā)布公告，阿凡瀝青、瀝青商品停止新訂單預(yù)約；1月26日，沁坤大宗商品交易中心發(fā)布公告，天然氣各品種將退市；1月27日起，大連再生資源交易所大連油(重油)、再生銀、再生鎳、再生銅、再生塑料、基礎(chǔ)油等品種停止開新倉；2月6日，無錫君泰發(fā)布公告，2月6日起停止交易商新開戶，3月1日起君泰銀、陰極銅產(chǎn)品停止新建倉；2月8日，湖南省澳鑫商品交易市場官網(wǎng)發(fā)布公告，大宗板塊將停止新建倉及新客戶激活……

而包括福建、江蘇等省也于近期相繼出臺了整頓政策。3月4日，福建省人民政府官網(wǎng)公開了《福建省各類交易場所清理整頓“回頭看”工作方案》，督促違規(guī)交易場所整改，支持樹立正面合規(guī)典型，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，防止投機(jī)炒作，引導(dǎo)市場規(guī)范發(fā)展。

此前江蘇省召開的全省交易場所會(huì)議也明確指出，江蘇分散式柜臺交易模式(俗稱OTC模式)3月底全面下線；發(fā)售模式停止開發(fā)新會(huì)員，新品不再批，已批產(chǎn)品到期下線，限期整改，逐步關(guān)停；嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)會(huì)員單位，屬地化管理，由各地政府牽頭等。

內(nèi)蒙古自治區(qū)金融辦則于近期刊文表示，結(jié)合自治區(qū)實(shí)際，從2月至6月在全區(qū)開展各類交易場所排查整治專項(xiàng)活動(dòng)，目前，已起草完成《內(nèi)蒙古自治區(qū)各類交易場所排查整治專項(xiàng)活動(dòng)實(shí)施方案》和《內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府辦公廳關(guān)于在全區(qū)開展各類交易場所排查整治專項(xiàng)活動(dòng)的通知》，并報(bào)自治區(qū)政府審核，待通過后開展實(shí)施。