西南證券周四表示，收到《中國證券監(jiān)督管理委員會調(diào)查通知書》，證監(jiān)會稱公司涉嫌未按規(guī)定履行職責(zé)。

西南證券在上交所發(fā)布的公告稱，處于立案調(diào)查期間，中國證監(jiān)會暫不受理公司作為保薦機(jī)構(gòu)的推薦，暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦，暫不受理公司作為獨立財務(wù)顧問出具的文件，預(yù)計公司投資銀行業(yè)務(wù)在立案調(diào)查期間將受到影響，并可能對公司當(dāng)期經(jīng)營業(yè)績造成一定的影響。此外，6月24日開市起股票將復(fù)牌。

值得一提的是，在備受矚目的萬科對深圳地鐵集團(tuán)旗下土地的并購案中，西南證券是作為財務(wù)顧問出現(xiàn)的。西南證券被立案調(diào)查意味著，萬科重組案的材料即便在未來通過股東大會投票，其恐怕也難以被證監(jiān)會接收。

按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第70條的規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的，中國證監(jiān)會暫不受理該保薦機(jī)構(gòu)的推薦；暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

周二21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道曾報道稱，有券商內(nèi)部下發(fā)通知，內(nèi)容為證監(jiān)會辦公廳受理處已停止接收西南證券、興業(yè)證券、北京競天公誠律師事務(wù)所、北京東易律師事務(wù)所中介機(jī)構(gòu)的材料。涉及到以上中介機(jī)構(gòu)的在審項目中止，批文停發(fā)。有券商人士表示，西南證券也將很快被立案，此前興業(yè)證券已經(jīng)因IPO造假門被立案調(diào)查。

消息人士稱，西南證券、北京競天公誠律所涉案項目或為大有能源。“另外的中勤萬信會計師事務(wù)所雖然不在停止范圍，但也要求謹(jǐn)慎合作。”上海一家券商人士表示。

大有能源于2012年2月非公發(fā)收購義海能源持有的天峻義海等資產(chǎn)，交易總額75.39億元。2013年9月10日，中國證券報的一篇名為《大有能源23.8億元采礦權(quán)不翼而飛》的新聞，將大有能源推上風(fēng)口浪尖。報道稱，在此次非公發(fā)中，其控股股東上演了一出“‘借’用采礦權(quán)、高價賣給上市公司、融資后無償歸還”的戲碼。經(jīng)過一年多的調(diào)查取證，證監(jiān)會認(rèn)定“義煤集團(tuán)作為大有能源的控股股東，策劃并指使涉嫌欺詐發(fā)行行為。”當(dāng)時操刀大有能源非公發(fā)的正是西南證券、中勤萬信會計師事務(wù)所和北京市競天公誠律師事務(wù)所。

盡管大有能源事件兩年之后仍未了結(jié)，正式處罰決定遲遲不下，但在監(jiān)管層對證券市場違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢的大形勢下，涉事中介機(jī)構(gòu)受波及并不令人意外。

此前在6月13日，興業(yè)證券已經(jīng)發(fā)布公告表示，2016年6月12日收到中國證監(jiān)會調(diào)查通知書，證監(jiān)會決定對公司立案調(diào)查。興業(yè)證券稱，欣泰電氣因虛假陳述行為受到證監(jiān)會行政處罰，而公司作為保薦機(jī)構(gòu)涉嫌未按規(guī)定履行法定職責(zé)被證監(jiān)會立案調(diào)查。興業(yè)證券20家A股IPO、3家新三板、20家定增、10余家待審并購重組，近60家企業(yè)因此遭受牽連。

華爾街見聞此前報道，在五月初人民日報刊登了權(quán)威人士專訪《開局首季問大勢》，明確中國經(jīng)濟(jì)L型運(yùn)行，不能也沒必要用加杠桿的辦法硬推經(jīng)濟(jì)增長之后，“一行三會”不約而同地收緊了監(jiān)管的尺度。一場收縮杠桿，引導(dǎo)資金“脫虛向?qū)?rdquo;的監(jiān)管風(fēng)暴，已經(jīng)強(qiáng)勢來襲。