國(guó)都期貨關(guān)于連續(xù)交易風(fēng)險(xiǎn)揭示及補(bǔ)充協(xié)議的公告

 

尊敬的客戶：

上海期貨交易所黃金和白銀兩個(gè)品種的連續(xù)交易將于7月5日正式上線，為了保障連續(xù)交易期間交易的正常進(jìn)行，請(qǐng)您一定仔細(xì)閱讀上海期貨交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則并知曉下列事項(xiàng)：

1、您須認(rèn)真閱讀《國(guó)都期貨有限公司關(guān)于連續(xù)交易的補(bǔ)充協(xié)議》，該協(xié)議將通過公司網(wǎng)站、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、短信和交易客戶端提示查詢等方式向您發(fā)出，并于發(fā)出1日后生效。本協(xié)議生效前，您有權(quán)與公司進(jìn)行協(xié)商。在協(xié)調(diào)達(dá)成一致之前，您暫不能參與連續(xù)交易。

2、公司目前提供金仕達(dá)交易系統(tǒng)、上期綜合交易平臺(tái)用于客戶參與連續(xù)交易。

3、連續(xù)交易期間，客戶應(yīng)以銀期轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行入金，連續(xù)交易期間銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)開放時(shí)間為當(dāng)日20:45至次日的2:30。

為確保您連續(xù)交易期間入金的辦理，請(qǐng)您務(wù)必將當(dāng)前使用的銀期轉(zhuǎn)賬的銀行賬戶開通網(wǎng)上銀行功能，作為銀期轉(zhuǎn)賬的備份入金方式。

客戶通過網(wǎng)上銀行入金的以及使用上期綜合交易平臺(tái)的客戶通過銀期轉(zhuǎn)賬入金的，入金后請(qǐng)您務(wù)必及時(shí)撥打公司電話400-650-8822，通知工作人員進(jìn)行手工入金操作。

4、請(qǐng)您采取網(wǎng)上交易方式參與連續(xù)交易。在客戶端網(wǎng)上交易出現(xiàn)問題的緊急情況下，您可通過撥打電話400-650-8822進(jìn)行自助報(bào)單。

5、當(dāng)公司收到交易所關(guān)于連續(xù)交易暫停、取消或恢復(fù)的通知時(shí)，公司將及時(shí)通過公司網(wǎng)站、短信、交易客戶端等發(fā)布通知。如因公司原因無(wú)法正常參與當(dāng)日連續(xù)交易的，公司也將及時(shí)發(fā)布通知。

如有疑問請(qǐng)您聯(lián)系您的客戶經(jīng)理或撥打公司客服電話進(jìn)行咨詢，請(qǐng)您注意查閱，妥善安排。您應(yīng)仔細(xì)閱讀并遵守本公告中所述內(nèi)容及附件及遵守上海期貨交易所關(guān)于連續(xù)交易的相關(guān)規(guī)定，否則將自行承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)和損失。

附件1、《國(guó)都期貨有限公司關(guān)于連續(xù)交易的補(bǔ)充協(xié)議》；

附件2、《國(guó)都期貨有限公司連續(xù)交易業(yè)務(wù)操作規(guī)程》；

附件3、《國(guó)都期貨有限公司連續(xù)交易風(fēng)險(xiǎn)控制操作規(guī)程》。

 

如遇疑問請(qǐng)您及時(shí)和您的客戶經(jīng)理聯(lián)系，或者撥打服務(wù)電話咨詢。

特此公告

 

 

                                                  國(guó)都期貨有限公司

                                                  2013年07月03日

 

 

附件1

 

國(guó)都期貨有限公司關(guān)于連續(xù)交易的補(bǔ)充協(xié)議

 

上海期貨交易所于2013年7月5日推出黃金和白銀兩個(gè)品種的連續(xù)交易，連續(xù)交易與日盤在交易時(shí)間、資金劃撥、風(fēng)險(xiǎn)控制以及應(yīng)急處置等方面存在差別，期貨公司（甲方）與擬參與連續(xù)交易的客戶（乙方）就連續(xù)交易事項(xiàng)達(dá)成如下協(xié)議，作為雙方期貨經(jīng)紀(jì)合同的補(bǔ)充：

第一條 術(shù)語(yǔ)和定義

（一）連續(xù)交易是指除上午9:00-11:30和下午1:30-3:00之外由上海期貨交易所規(guī)定交易時(shí)間的交易。

黃金和白銀的連續(xù)交易時(shí)間為每周一至周五的21：00至次日的2：30。法定節(jié)假日（不包含雙休日）前第一個(gè)工作日的連續(xù)交易不再交易。

（二）日盤是指上午9:00-11:30和下午1:30-3:00的交易時(shí)間。

（三）交易日是指從前一個(gè)工作日的連續(xù)交易開始至當(dāng)天日盤結(jié)束。黃金和白銀的交易日是指前一工作日的21：00開始至當(dāng)天15：00結(jié)束。

第二條 乙方參與連續(xù)交易的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀期貨交易所關(guān)于連續(xù)交易的規(guī)則及甲方有關(guān)連續(xù)交易的規(guī)定，充分了解并遵守連續(xù)交易在交易時(shí)間、開戶、資金劃撥、風(fēng)險(xiǎn)控制、應(yīng)急處置等方面的特殊規(guī)定。

第三條 乙方在連續(xù)交易期間持有連續(xù)交易品種頭寸的，應(yīng)當(dāng)關(guān)注并合理控制連續(xù)交易時(shí)段的交易風(fēng)險(xiǎn)。

第四條 乙方參與連續(xù)交易的報(bào)價(jià)在一個(gè)交易日內(nèi)一直有效，在連續(xù)交易未成交的報(bào)價(jià)直接轉(zhuǎn)入該交易日的日盤，直到該報(bào)價(jià)全部成交或被撤銷。

第五條 乙方無(wú)法收到或者沒有收到當(dāng)日交易結(jié)算報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)于下一個(gè)交易日連續(xù)交易開市前三十分鐘向甲方提出，否則視同乙方收到當(dāng)日交易結(jié)算報(bào)告。

乙方對(duì)結(jié)算報(bào)告記載事項(xiàng)有異議的，應(yīng)在下一個(gè)交易日連續(xù)交易開市前三十分鐘以書面形式或期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的其它方式通知甲方，否則視作對(duì)結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)。

第六條 乙方的風(fēng)險(xiǎn)率達(dá)到期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，甲方將于當(dāng)日交易結(jié)算報(bào)告中向乙方發(fā)出追加保證金通知。乙方持有連續(xù)交易品種頭寸的，應(yīng)當(dāng)于下一交易日連續(xù)交易開市前及時(shí)追加保證金或者在開市后立即自行平倉(cāng)。否則，甲方有權(quán)在連續(xù)交易期間或日盤期間對(duì)乙方的部分或全部未平倉(cāng)合約強(qiáng)行平倉(cāng)，直至乙方可用資金≥0。

第七條 連續(xù)交易期間，甲方不辦理出金及有價(jià)證券提取、充抵及期轉(zhuǎn)現(xiàn)業(yè)務(wù)，不辦理開戶、投訴、密碼重置等人工服務(wù)。

第八條 本協(xié)議如遇與法律、法規(guī)、規(guī)則、監(jiān)管部門政策以及交易所規(guī)則相沖突時(shí)，以相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則及監(jiān)管部門政策以及交易所規(guī)則為準(zhǔn)。

第九條 本協(xié)議與期貨經(jīng)紀(jì)合同不一致之處，以本協(xié)議為準(zhǔn)。本協(xié)議未規(guī)定事宜，按照期貨經(jīng)紀(jì)合同執(zhí)行。

第十條  乙方使用網(wǎng)銀方式入金的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知甲方，甲方收到乙方通知后應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢資金入賬情況，在資金入賬后，及時(shí)入金。

乙方使用上期綜合交易平臺(tái)進(jìn)行交易的，在金仕達(dá)系統(tǒng)入金后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知甲方；甲方接到乙方通知后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)在上期綜合交易平臺(tái)系統(tǒng)入金。

第十一條  乙方在連續(xù)交易期間應(yīng)自覺規(guī)范交易行為如有異常交易行為出現(xiàn)，甲方有權(quán)對(duì)乙方采取關(guān)閉交易權(quán)限和出金權(quán)限等監(jiān)管處理措施。

第十二條  由于連續(xù)交易時(shí)段在夜間，受通信、網(wǎng)絡(luò)、軟件運(yùn)營(yíng)商、銀行等多家第三方機(jī)構(gòu)在夜間啟動(dòng)維護(hù)、割接工作的影響，導(dǎo)致的突發(fā)事件的風(fēng)險(xiǎn)加大，乙方將承擔(dān)包括但不限于以下原因?qū)е碌膿p失：

1、因交易所調(diào)整開收市時(shí)間、暫停交易、甲方未完成結(jié)算等原因使乙方無(wú)法正常參與連續(xù)交易的；

2、因銀行銀期、網(wǎng)銀故障或其他原因?qū)е乱曳轿茨芗皶r(shí)入金或資金到賬而無(wú)法正常參與連續(xù)交易的或被甲方采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施的。

第十三條  本協(xié)議以期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的通知方式或在甲方營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、網(wǎng)站公告等方式向乙方發(fā)出，并于發(fā)出 1日后生效。

本協(xié)議生效前，乙方有權(quán)與甲方進(jìn)行協(xié)商。在協(xié)商達(dá)成一致之前，乙方承諾暫不參與連續(xù)交易。如乙方在日盤收市后持有連續(xù)交易品種頭寸的，則視為對(duì)本協(xié)議的確認(rèn)和接受。

 

 

 

附件2

國(guó)都期貨有限公司連續(xù)交易業(yè)務(wù)操作規(guī)程

 

第一章　總　則

第一條　為了進(jìn)一步明確連續(xù)交易期間交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制以及應(yīng)急處置等業(yè)務(wù)模式和操作流程，根據(jù)《上海期貨交易所連續(xù)交易細(xì)則》、《上海期貨交易所連續(xù)交易業(yè)務(wù)操作指引》以及上海期貨交易所其他業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則，制定本操作規(guī)程。

第二條　本操作規(guī)程適用于連續(xù)交易品種在連續(xù)交易時(shí)段的相關(guān)業(yè)務(wù)。

第三條  公司為連續(xù)交易儲(chǔ)備和安排技術(shù)服務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)控制部、交易服務(wù)部的相應(yīng)工作崗位人員進(jìn)行連續(xù)交易時(shí)段的運(yùn)維保障工作。

 

第二章　連續(xù)交易品種和交易時(shí)間

第四條  “連續(xù)交易”是指除上午9:00-11:30和下午1:30-3:00之外由交易所規(guī)定交易時(shí)間的交易。

第五條  連續(xù)交易品種為交易所規(guī)定的期貨品種。目前開通連續(xù)交易的品種為黃金和白銀。

第六條  連續(xù)交易時(shí)間由交易所另行通知。

黃金和白銀的連續(xù)交易時(shí)間為每周一至周五的21:00至次日2:30。法定節(jié)假日（不包含雙休日）前第一個(gè)工作日的連續(xù)交易不再交易。

 

第三章  連續(xù)交易期貨合約交易

第七條  “交易日”是指從前一個(gè)工作日的連續(xù)交易開始至當(dāng)天日盤結(jié)束。對(duì)于黃金和白銀而言，交易日是指前一工作日的21:00開始至當(dāng)天15:00結(jié)束。

第八條　　連續(xù)交易期間只能通過遠(yuǎn)程交易席位進(jìn)行交易。目前公司提供金仕達(dá)交易系統(tǒng)、上期綜合交易平臺(tái)用于客戶參與連續(xù)交易。

第九條  連續(xù)交易期間不辦理開戶業(yè)務(wù)。在當(dāng)日日盤交易結(jié)束前開戶成功的客戶，交易所為其分配交易編碼，并允許客戶自下一交易日的連續(xù)交易開始使用。

第十條  交易日的第一節(jié)是指從前一個(gè)工作日的連續(xù)交易開始至當(dāng)天日盤的第一節(jié)結(jié)束。對(duì)于黃金和白銀而言，交易日的第一節(jié)是由前一個(gè)工作日的21:00至當(dāng)日2:30以及當(dāng)日9:00至10：15組成。

第十一條  黃金和白銀品種開盤集合競(jìng)價(jià)在連續(xù)交易開市前5分鐘內(nèi)進(jìn)行，即20:55至21:00，日盤將不再進(jìn)行集合競(jìng)價(jià)。若連續(xù)交易不交易，則集合競(jìng)價(jià)順延至下一交易日的日盤開市前五分鐘進(jìn)行，即8:55至9:00。

第十二條  集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格作為該交易日的開盤價(jià)。開盤集合競(jìng)價(jià)中未成交的申報(bào)單自動(dòng)參與開盤后的競(jìng)價(jià)交易?？蛻舻膱?bào)價(jià)在一個(gè)交易日內(nèi)一直有效，在連續(xù)交易未成交的報(bào)價(jià)直接轉(zhuǎn)入該交易日的日盤，直到該報(bào)價(jià)全部成交或被撤銷。

 

第四章  連續(xù)交易期貨合約結(jié)算

第十三條  在連續(xù)交易期間，公司通過期貨資金管理系統(tǒng)向交易所入金。若期貨資金管理系統(tǒng)出現(xiàn)故障，公司應(yīng)先與交易所連續(xù)交易值班人員取得聯(lián)系，并將資金從專用資金賬戶通過網(wǎng)上銀行的方式轉(zhuǎn)入交易所專用結(jié)算賬戶。交易所通過“銀期直連”系統(tǒng)確認(rèn)資金到賬后，將資金加入場(chǎng)內(nèi)。

第十四條  連續(xù)交易期間，交易所不辦理出金業(yè)務(wù)。公司也不對(duì)客戶辦理出金事宜。

第十五條  日盤結(jié)算完畢后，公司的結(jié)算準(zhǔn)備金低于最低余額時(shí)，該結(jié)算結(jié)果即視為交易所向公司發(fā)出的追加保證金通知。

交易所發(fā)出追加保證金通知后，可通過存管銀行從公司的專用資金賬戶中扣劃。若未能全額扣款成功，公司必須在當(dāng)日連續(xù)交易開市前補(bǔ)足至結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額。未補(bǔ)足的，若結(jié)算準(zhǔn)備金余額大于零而低于結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額，當(dāng)日連續(xù)交易開市后不得開新倉(cāng)；若結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，則交易所將按《上海期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》的規(guī)定進(jìn)行處理。為保障公司連續(xù)交易期間交易穩(wěn)定運(yùn)行，公司交易服務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)控制部、財(cái)務(wù)部應(yīng)密切關(guān)注公司結(jié)算準(zhǔn)備金余額情況，并提前做好資金準(zhǔn)備。

公司如對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)有異議，應(yīng)在當(dāng)日連續(xù)交易開市前三十分鐘以書面形式通知交易所。遇特殊情況，公司可在當(dāng)日連續(xù)交易開市后二小時(shí)內(nèi)以書面形式通知交易所。如在規(guī)定時(shí)間內(nèi)公司沒有對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)提出異議，則視作公司已認(rèn)可結(jié)算數(shù)據(jù)的正確性。

第十六條  連續(xù)交易期間，交易所不辦理有價(jià)證券提取業(yè)務(wù)。公司不對(duì)客戶辦理有價(jià)證券提取、充抵及期轉(zhuǎn)現(xiàn)業(yè)務(wù)。

第十七條  出入金的數(shù)據(jù)切換時(shí)點(diǎn)為當(dāng)日17:00，該時(shí)點(diǎn)之前的出入金計(jì)入當(dāng)前交易日，該時(shí)點(diǎn)之后的出入金計(jì)入下一交易日。存管銀行向保證金監(jiān)控中心報(bào)送的數(shù)據(jù)切換時(shí)點(diǎn)為17:00，報(bào)送該時(shí)點(diǎn)前24小時(shí)的數(shù)據(jù)。財(cái)務(wù)部于每日17:00查詢保證金銀行當(dāng)日余額，確保當(dāng)日17:00之前的全部出入金數(shù)據(jù)已經(jīng)錄入結(jié)算系統(tǒng)后，交易服務(wù)部方可完成當(dāng)日結(jié)算并進(jìn)行保證金監(jiān)控中心的數(shù)據(jù)報(bào)送。公司在16:30至下一交易日8:30之間不辦理柜臺(tái)出金業(yè)務(wù)。

第十八條  銀期業(yè)務(wù)系統(tǒng)出入金截止時(shí)間和存管銀行向會(huì)員單位發(fā)送對(duì)賬文件的切換時(shí)點(diǎn)沿用現(xiàn)行模式。

第十九條  公司、存管銀行的數(shù)據(jù)報(bào)送時(shí)點(diǎn)沿用現(xiàn)行模式。公司數(shù)據(jù)報(bào)送時(shí)點(diǎn)為當(dāng)日結(jié)算完成后，存管銀行數(shù)據(jù)報(bào)送時(shí)點(diǎn)最遲為次日9:30前。

 

第五章  連續(xù)交易強(qiáng)行平倉(cāng)制度

第二十條   開通連續(xù)交易的品種，其強(qiáng)行平倉(cāng)按照《國(guó)都期貨有限公司連續(xù)交易風(fēng)險(xiǎn)控制操作規(guī)程》中相關(guān)強(qiáng)行平倉(cāng)制度流程執(zhí)行。

 

第六章  連續(xù)交易客戶的入金

第二十一條  參與連續(xù)交易的客戶須同時(shí)開通銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)及網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)功能。

第二十二條  在連續(xù)交易期間，建議客戶通過銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)辦理入金。連續(xù)交易期間，銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)辦理入金的時(shí)間為20:45至次日的2:30。

第二十三條  若銀期系統(tǒng)出現(xiàn)故障，或連續(xù)交易上線運(yùn)行初期銀期系統(tǒng)未能正常使用時(shí)，可通過網(wǎng)上銀行辦理入金。

第二十四條  公司應(yīng)制定《連續(xù)交易業(yè)務(wù)入金操作指引》，明確連續(xù)交易期間客戶入金操作辦理及注意事項(xiàng) 。

 

第七章  連續(xù)交易應(yīng)急處置

第二十五條  連續(xù)交易期間，由于計(jì)算機(jī)終端、通信系統(tǒng)等交易設(shè)施發(fā)生故障，致使10%以上的會(huì)員不能正常交易，根據(jù)《上海期貨交易所交易細(xì)則》第十四條，交易所將暫停連續(xù)交易，直至故障消除為止。

第二十六條  30%以上在交易所登記在冊(cè)的參與連續(xù)交易的會(huì)員在連續(xù)交易開市前三十分鐘未能完成整個(gè)期貨市場(chǎng)結(jié)算工作或完成交易系統(tǒng)初始化工作，根據(jù)《上海期貨交易所連續(xù)交易細(xì)則》第七條，交易所可以調(diào)整連續(xù)交易開市收市時(shí)間，或者暫停交易。

上海期貨交易所將在會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)中增加會(huì)員結(jié)算情況申報(bào)模塊，未完成結(jié)算的會(huì)員可在連續(xù)交易開市前半小時(shí)通過該系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào)；沒有進(jìn)行申報(bào)的，視同已完成正常結(jié)算。

第二十七條  交易所認(rèn)為必要的情況可以調(diào)整連續(xù)交易開市收市時(shí)間，或者暫停交易。

第二十八條  公司應(yīng)針對(duì)連續(xù)交易制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，以應(yīng)對(duì)連續(xù)交易發(fā)生的突發(fā)情況。

 

 

第八章  附  則

第二十九條  本操作規(guī)程的解釋權(quán)屬于國(guó)都期貨有限公司。

第三十條    本操作規(guī)程自連續(xù)交易正式運(yùn)行之日起實(shí)施。

 

 

附件3

 

國(guó)都期貨有限公司連續(xù)交易風(fēng)險(xiǎn)控制操作規(guī)程

 

第一章  總  則

為配合連續(xù)交易業(yè)務(wù)順利推出，加強(qiáng)公司在連續(xù)交易期間的風(fēng)險(xiǎn)控制水平，根據(jù)《上海期貨交易所連續(xù)交易細(xì)則》以及相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則，制定本操作規(guī)程。

 

第二章  運(yùn)維保障

第一條  為確保連續(xù)交易期間的有序進(jìn)行，公司安排統(tǒng)一的連續(xù)交易運(yùn)維辦公場(chǎng)所，安排技術(shù)崗、風(fēng)控崗和交易崗等崗位人員值守工作并明確其工作職責(zé)、配備相應(yīng)設(shè)備和后勤保障，指定技術(shù)崗和交易崗兩名人員作為連續(xù)交易期間的業(yè)務(wù)聯(lián)系人，并將聯(lián)系方式告知交易所。

第二條  公司對(duì)行情發(fā)布、交易及結(jié)算系統(tǒng)運(yùn)行情況進(jìn)行評(píng)估，確保系統(tǒng)能夠滿足客戶進(jìn)行連續(xù)交易的需求。

第三條  公司應(yīng)制定切實(shí)有效的交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制、應(yīng)急處理制度和流程，保障連續(xù)交易的開展。

 

第三章  風(fēng)險(xiǎn)揭示

第四條  公司應(yīng)向客戶充分揭示連續(xù)交易的風(fēng)險(xiǎn)，并在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所備置連續(xù)交易業(yè)務(wù)規(guī)則，供客戶查閱。

第五條  對(duì)于在交易所推出連續(xù)交易前與公司建立期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，公司會(huì)根據(jù)與其簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同，通過約定的方式向客戶通知連續(xù)交易業(yè)務(wù)規(guī)則，并以在公司營(yíng)業(yè)部場(chǎng)所、網(wǎng)站公告、短信和客戶端通知推送的方式，向客戶發(fā)送《國(guó)都期貨有限公司關(guān)于連續(xù)交易的補(bǔ)充協(xié)議》，協(xié)議于發(fā)出1日后生效。生效前，客戶有權(quán)與公司進(jìn)行協(xié)商，在協(xié)調(diào)達(dá)成一致之前，客戶暫不能參與連續(xù)交易。

第六條  對(duì)于在交易所推出連續(xù)交易后與公司建立期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，公司將在與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定有關(guān)連續(xù)交易的內(nèi)容，同時(shí)與客戶簽署《國(guó)都期貨有限公司關(guān)于連續(xù)交易的補(bǔ)充協(xié)議》，協(xié)議自雙方簽字之日起生效。

 

第四章  交  易

第七條  連續(xù)交易期間，期貨公司會(huì)員應(yīng)采取遠(yuǎn)程交易方式進(jìn)行交易。公司各部門應(yīng)引導(dǎo)其所服務(wù)的客戶采取網(wǎng)上交易方式進(jìn)行連續(xù)交易。

 

第五章  結(jié)  算

第八條  連續(xù)交易期間，交易所不辦理有價(jià)證券提取業(yè)務(wù)和出金業(yè)務(wù)，公司應(yīng)提前做好資金準(zhǔn)備。

公司在每個(gè)交易日日盤結(jié)算完畢后向客戶發(fā)送該交易日的交易結(jié)算報(bào)告。

對(duì)于參與連續(xù)交易品種的客戶，對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)有異議的，應(yīng)在下一個(gè)交易日連續(xù)交易開市前三十分鐘以書面形式通知公司，客戶在規(guī)定時(shí)間內(nèi)沒有對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)提出異議的，則視作客戶對(duì)結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)。

第九條  對(duì)于不參與連續(xù)交易品種的客戶，其結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)依照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定執(zhí)行。

第十條  連續(xù)交易期間，公司不辦理客戶出金業(yè)務(wù)。

 

第六章  監(jiān)  查

第十一條  公司將切實(shí)履行客戶交易行為監(jiān)控職責(zé)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、報(bào)告或制止客戶的異常交易行為，不縱容、誘導(dǎo)、慫恿、支持客戶在連續(xù)交易期間進(jìn)行異常交易。

第十二條  公司連續(xù)交易期間風(fēng)控崗位人員有權(quán)根據(jù)交易所通知關(guān)閉存在異常交易行為客戶的交易權(quán)限和出金權(quán)限。風(fēng)控崗位人員應(yīng)將連續(xù)交易期間采取的上述措施于同一交易日日盤開盤前，按公司《異常交易管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，向公司領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)部門進(jìn)行匯報(bào)。

 

第七章  風(fēng)險(xiǎn)控制

第十三條  公司根據(jù)連續(xù)交易期間的強(qiáng)行平倉(cāng)執(zhí)行原則制定本公司內(nèi)部強(qiáng)行平倉(cāng)操作流程。

第十四條  當(dāng)客戶風(fēng)險(xiǎn)率達(dá)到期貨經(jīng)紀(jì)合同約定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，公司將在交易結(jié)算報(bào)告中向客戶發(fā)出追加保證金通知。

對(duì)于參與連續(xù)交易品種的客戶，公司將重新約定保證金的追加程序，見《國(guó)都期貨有限公司關(guān)于連續(xù)交易的補(bǔ)充協(xié)議》約定。

連續(xù)交易期間的風(fēng)險(xiǎn)控制措施遵循期貨經(jīng)紀(jì)合同約定。日盤結(jié)算完畢后，公司將通過保證金監(jiān)控中心向客戶發(fā)布結(jié)算報(bào)告，客戶風(fēng)險(xiǎn)率（持倉(cāng)保證金/客戶權(quán)益*100%）≥100%時(shí)，公司將于結(jié)算報(bào)告中向客戶發(fā)出追加保證金通知，營(yíng)業(yè)部、業(yè)務(wù)部門以錄音電話形式輔助通知客戶風(fēng)險(xiǎn)。持有連續(xù)交易品種頭寸的客戶應(yīng)于下一交易日連續(xù)交易開盤前追加保證金或于連續(xù)交易開市后自行平倉(cāng)。否則公司有權(quán)在事先未通知的情況下對(duì)客戶的部分或全部未平倉(cāng)合約強(qiáng)行平倉(cāng)。對(duì)須執(zhí)行動(dòng)態(tài)強(qiáng)平的客戶，風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)人在得到主管風(fēng)險(xiǎn)控制的副總經(jīng)理批示后, 由風(fēng)險(xiǎn)控制部將強(qiáng)平通知送達(dá)到客戶本人，隨后再執(zhí)行強(qiáng)平。強(qiáng)平結(jié)果于日盤開盤前通知。

對(duì)于不參與連續(xù)交易品種的客戶，其保證金的追加程序依照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定執(zhí)行。

 

第八章  應(yīng)急管理

第十五條  公司針對(duì)連續(xù)交易制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，以應(yīng)對(duì)連續(xù)交易發(fā)生的突發(fā)情況。

第十六條  公司與信息服務(wù)商建立連續(xù)交易保障機(jī)制，確保故障發(fā)生時(shí)進(jìn)行快速響應(yīng)服務(wù)。

第十七條  公司選擇多個(gè)期貨保證金賬戶作為交易所入金賬戶，在銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)發(fā)生故障時(shí)采取可靠措施保障客戶入金。

第十八條  公司在連續(xù)交易開市前半小時(shí)未能完成全市場(chǎng)結(jié)算或交易系統(tǒng)初始化工作的，應(yīng)由交易服務(wù)部及時(shí)向交易所報(bào)告。

第十九條  當(dāng)公司收到交易所關(guān)于連續(xù)交易暫停、取消或恢復(fù)的通知時(shí)，連續(xù)交易期間值守人員應(yīng)及時(shí)向客戶通知。

第二十條  如因公司原因無(wú)法正常參與當(dāng)日連續(xù)交易的，公司應(yīng)及時(shí)通知客戶。

 

第九章  附  則

第二十一條  本操作規(guī)程的解釋權(quán)屬于國(guó)都期貨有限公司。

第二十二條  本操作規(guī)程自連續(xù)交易正式運(yùn)行之日起實(shí)施。